一頓操作猛如虎，一看戰(zhàn)績“零杠五”！5位80后合謀操縱股價，虧了3億元又被罰
本報（chinatimes net cn）記者張玫陳鋒北京報道近日，證監(jiān)會披露了一
2023-07-28 13:24:38
近日，證監(jiān)會披露了一則行政處罰決定書，陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟5位“80后”被指合謀操縱安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司（以下簡稱“鳳形股份”，002760.SZ）股價。
(相關(guān)資料圖)
據(jù)證監(jiān)會披露，5人控制使用115個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣鳳形股份，通過不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量。
但一頓操作下來，卻虧了3.04億元，5人遭到相應(yīng)處罰。
其中，陳維新是時任鳳形股份的副董事長、總經(jīng)理。李衛(wèi)衛(wèi)是資本市場的熟面孔，他號稱“華北第一操盤手”，曾因利用92個賬戶操縱股價狂賺2000萬元被證監(jiān)會罰沒4000萬。
操盤“翻車”股價崩盤
2017年11月至2018年2月期間，鳳形股份的股價走勢明顯異常：先大幅上漲后急速下跌。
這期間，該股股價累計下跌34.96%，同期中小板綜指累計下跌7.92%，偏離27.04個百分點。
具體來看，2017年11月24日至2018年1月30日該股累計上漲38.44%，同期中小板綜指累計下跌1.76%，偏離40.20個百分點。
2018年1月31日至2018年2月23日該股累計下跌57.26%，同期中小板綜指累計下跌5.94%，偏離51.32個百分點。
更加離奇的是，鳳形股份股價走勢還存在與基本面背離。2017年11月24日至2018年1月30日，股價上漲趨勢與同期上市公司發(fā)布了業(yè)績虧損擴大的修正公告相背離。
2018年1月31日至2018年2月23日，股價下降趨勢與同期上市公司發(fā)布了重大對外投資合作停牌事項相背離。
這一系列“異?！钡纳蠞q之后，股價開始急速下跌，導(dǎo)致一些投資者損失慘重。在是否存在操縱股價的質(zhì)疑聲中，當時有媒體公開報道稱，有爆料人提供大量證據(jù)，稱時任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理陳維新，以及前董秘鄧明，為確保鳳形股份非公開發(fā)行順利實施，提供近1億元資金，指使操盤手張兆陽和有“華北第一操盤手”之稱的李衛(wèi)衛(wèi)拉升鳳形股份股價，不料最終崩盤。
此后，2018年7月，鳳形股份回復(fù)稱，陳維新與鄧明承認與李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽進行溝通接觸。陳維新分四次借給李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽9600萬元。此后，鄧明向董事會提交辭呈，公司管理層亦建議陳維新暫停職務(wù)。
兩幫團伙先后操縱
2016年底、2017年初，時任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理，并負責(zé)鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司（以下簡稱“雄偉精工”）100%股權(quán)項目的實際運作的陳維新，經(jīng)他人介紹，初次認識了從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。
2017年8月，鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲中國證監(jiān)會審核通過。由于當時鳳形股份股價低于發(fā)行價，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作，開始著手維護鳳形股份股價事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。
陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責(zé)與張兆陽聯(lián)系。為完成維護股價事宜，張兆陽找到朱瑞一同參與。2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬元用作操縱鳳形股份的保證金，資金源于自有資金及借款。不過，期間，張兆陽、朱瑞操縱鳳形股份股價失敗。
2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱鳳形股份的證券賬戶以及資金2800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責(zé)操作，張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對接和交易操作事宜。
2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項，張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負責(zé)具體實施，一方賣出鳳形股份，另一方買入鳳形股份。2017年12月，張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽為擔保人。
控制115個賬戶反虧3億
2017年10月9日至2018年2月28日，5人控制使用“高某”等115個證券賬戶，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣鳳形股份，在實際控制的賬戶之間交易鳳形股份，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致鳳形股份股價大幅偏離同期中小板綜指。
截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
經(jīng)過證監(jiān)會對操縱鳳形股份股價事件的立案調(diào)查，最終，證監(jiān)會決定決定，對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
財經(jīng)評論員張雪峰對《華夏時報》記者表示，股價操縱是一種違法行為，違背了市場公平和透明的原則。該行為會誤導(dǎo)投資者，擾亂市場秩序，并導(dǎo)致投資者的財產(chǎn)受損。這種操縱手法通常是通過虛假信息或非正常交易來影響股票的價格和交易量，以獲利或控制市場。股價操縱不僅損害了市場的合法權(quán)益，還損害了投資者的信心和對市場的信任。
針對資本市場操縱手法，河南澤槿律師事務(wù)所主任付建對《華夏時報》記者分析稱，股價操縱手段主要包括以下幾種情形：續(xù)交易操縱，即單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；約定交易操縱，即與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；洗售操縱，即在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為。操縱股價不僅會受到證監(jiān)會的處罰，情節(jié)嚴重的可能涉嫌刑事犯罪。
責(zé)任編輯：麻曉超 主編：夏申茶
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