總經(jīng)理被帶走！中信建投，又出事了？

“守門人”，真的能把門守住嗎？

(資料圖片僅供參考)

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中信建投，總經(jīng)理被帶走

金融圈再起風(fēng)波。

6月1日晚間，中信建投發(fā)了一則公告，執(zhí)行董事李格平因個(gè)人原因，向公司董事會(huì)提交辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去公司執(zhí)行董事、董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員以及公司總經(jīng)理、執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。

資料顯示，李格平出生于1967年，今年56歲，是一名證券行業(yè)的老將。工作初期，李格平曾在中南財(cái)經(jīng)大學(xué)任教，后加入湖北證券（現(xiàn)長江證券），而后又陸續(xù)出任中國證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書長、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部副主任等職務(wù)。2018 年2月，李格平加入中信建投，長期擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員會(huì)委員等重要職務(wù)。

根據(jù)界面新聞的報(bào)道，2023年5月29日，中信建投在公司總部召開第二屆董事會(huì)第五十三次會(huì)議，李格平還曾現(xiàn)場出席。

更值得一提的是，中信建投董事長王常青今年正好滿60歲，即將到齡退休。外界早有傳言，李格平將接替王常青出任中信建投的董事長一職。

這樣的關(guān)鍵時(shí)刻，李格平為何會(huì)突然辭職？《財(cái)新》的報(bào)道給出了答案——

李格平于5月29日從辦公室被帶走，有消息人士透露為協(xié)助調(diào)查，具體事由不詳。

盡管中信建投表示，公司經(jīng)營一切正常，李格平的辭任不會(huì)影響董事會(huì)正常運(yùn)作和公司日常經(jīng)營。但就在幾個(gè)月前，浙商證券總裁王青山剛被帶走，外界難免遐想紛紛。

畢竟，中信建投在行業(yè)內(nèi)頗有分量。中信建投證券成立于2005年，其前身是號(hào)稱“中國最早三大全國性證券公司”之一的華夏證券。根據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志的統(tǒng)計(jì)，2022年中信建投營收規(guī)模排在第五位，屬于第一梯隊(duì)券商。

▲圖源：讀數(shù)一幟

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紫晶存儲(chǔ)案，余波仍在

李格平被帶走之前，中信建投深陷另一場風(fēng)波。

2020年2月，作為中國唯一一家擁有25G藍(lán)光光盤量產(chǎn)能力的企業(yè)，紫晶存儲(chǔ)登上了科創(chuàng)板，上市第一天股價(jià)就大漲264.08%。

有意思的是，上市第一年，紫晶存儲(chǔ)的凈利潤就同比下滑24.71%，歸母凈利潤更是同比下滑了93.39%。2021年，紫晶存儲(chǔ)的業(yè)績更加夸張——

歸母凈利潤虧損2.29億元，同比下滑379.85%。

▲圖源：百度股市通

這種反轉(zhuǎn)，把投資者們看懵了：前幾年歸母凈利潤增速?zèng)]低過30%的明星企業(yè)，為何上市后來了個(gè)“大變臉”？

隨著監(jiān)管的介入，紫晶存儲(chǔ)的秘密開始浮出水面。大家發(fā)現(xiàn)，紫晶存儲(chǔ)的預(yù)付款、業(yè)務(wù)模式、應(yīng)收賬款、上下游都存在疑團(tuán)。2022年3月，紫晶存儲(chǔ)更是自曝存在16筆違規(guī)擔(dān)保，累計(jì)金額達(dá)到3.73億元。

很快，紫晶存儲(chǔ)變身*ST紫晶，來到退市邊緣。公司實(shí)控人也因涉嫌信批違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

面對(duì)紫晶存儲(chǔ)如此明目張膽的騷操作，虧損嚴(yán)重的投資者開始維權(quán)，并且把矛頭指向了紫晶存儲(chǔ)的保薦和督導(dǎo)機(jī)構(gòu)——中信建投證券。

按照相關(guān)要求，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對(duì)申請(qǐng)人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負(fù)有保證責(zé)任。

就算是企業(yè)上市后，在保薦責(zé)任期內(nèi)，保薦人也應(yīng)該對(duì)上市公司的所有公開披露資料在公開披露之前履行盡職核查義務(wù)，確信上市公司信息披露符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性要求。

2021年10月，中信建投證券在《上交所對(duì)紫晶存儲(chǔ)2021年半年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管問詢函》專項(xiàng)核查意見中，明確表示——

2021年6月末，紫晶存儲(chǔ)貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余資金不存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情形。

尷尬的是，紫晶存儲(chǔ)自曝涉及違規(guī)擔(dān)保后，顯示有4筆違規(guī)擔(dān)保，發(fā)生在2021年3月至4月期間。

面對(duì)如此重大的失誤，連監(jiān)管都看不下去了。按照此前紫晶存儲(chǔ)的披露，紫晶存儲(chǔ)及5位有關(guān)責(zé)任人被上交所處以紀(jì)律處分，中信建投2位涉事的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人劉能清、邱榮輝被予以通報(bào)批評(píng)。

此外，按照中信建投的公告，作為*ST紫晶的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，其計(jì)劃設(shè)立專項(xiàng)基金，用于*ST紫晶案件先行賠付。中信建投稱，它將與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金。

公開資料顯示，紫晶存儲(chǔ)的上市給中信建投證券帶來了1.2億元的保薦及承銷費(fèi)用。不知道，這些錢夠不夠賠？

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風(fēng)控面臨質(zhì)疑

說起來，中信建投不是第一次經(jīng)歷這樣的事情。

根據(jù)IPO Global的梳理，2023年以來，中信建投已收到多張監(jiān)管罰單——

1月12日，中信建投2名保代隋玉瑤、潘可因在生泰爾IPO項(xiàng)目中未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求充分核查，被深交所書面警示。

2月10日，央行披露的行政處罰信息顯示，中信建投因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等，被罰款1388萬元。

3月13日，因中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中，存在把關(guān)不嚴(yán)、工作規(guī)范性不足、受托管理履職不足等問題，北京證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正措施……

如果把時(shí)間拉長一點(diǎn)，類似的事情更多。一個(gè)經(jīng)典的例子是2019年，恒安嘉新（北京）科技股份公司因存在會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱、內(nèi)控缺失、信息披露不完整等問題，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)作出不予注冊決定。

這是科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制以來，出現(xiàn)的第一例注冊被否案例。而這家公司的保薦機(jī)構(gòu)，正是中信建投證券。

要知道，作為頭部券商，中信建投的風(fēng)控領(lǐng)域高管薪資可不低。東方財(cái)富數(shù)據(jù)顯示，光中信建投證券合規(guī)總監(jiān)丁建強(qiáng)的薪酬，就一度高達(dá)469.3萬，比董事長的薪酬還高。

▲圖源東方財(cái)富

這不禁讓人好奇，一家頭部券商，合規(guī)高管又領(lǐng)著高薪，為何還頻頻出現(xiàn)風(fēng)控問題？

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尾聲

警鐘已經(jīng)敲響。

作為曾經(jīng)的“光存儲(chǔ)第一股”，紫晶存儲(chǔ)被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欺詐發(fā)行、信披違法違規(guī)，被要求強(qiáng)制退市，成為科創(chuàng)板首批退市公司。

與此同時(shí)，案件中涉及到的中信建投等中介機(jī)構(gòu)，也受到了相應(yīng)處罰。證監(jiān)會(huì)公開表態(tài)——

貫徹“零容忍”要求，開展“一案雙查”。

2022年，至少有60家券商接到130張罰單，投行業(yè)務(wù)淪為重災(zāi)區(qū)，諸多頭部券商赫然在列。這場“風(fēng)暴”預(yù)示著，監(jiān)管部門正在加強(qiáng)對(duì)“看門人”的處罰力度——

把優(yōu)秀的公司選出來是水平，把真實(shí)的公司選出來是底線。

如果底線還要反復(fù)強(qiáng)調(diào)，那才是一個(gè)行業(yè)最大的悲哀。

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