觀點：東海證券廈門某證券營業(yè)部收警示函 合規(guī)覆蓋不到位等
中國經濟網北京5月30日訊中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局網站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕25號顯示，東海證
2023-05-30 17:48:04
中國經濟網北京5月30日訊中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局網站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕25號顯示，東海證券股份有限公司廈門祥福路證券營業(yè)部存在兩宗違規(guī)行為。
一、合規(guī)覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第六條第四項的規(guī)定。
二、未建立有效的異常交易監(jiān)控、預警和分析處理機制，違反了《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第三項、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十七條的規(guī)定。
(相關資料圖)
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對東海證券股份有限公司廈門祥福路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
相關法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設立分支機構的申請，并進行審查，做出決定。
中國證監(jiān)會可以對擬設立的分支機構進行現(xiàn)場檢查。
《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十三條：證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)、責令定期報告、責令處分有關人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對直接負責的高級管理人員和其他責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
廈門證監(jiān)局關于對東海證券股份有限公司廈門祥福路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
東海證券股份有限公司廈門祥福路證券營業(yè)部：
經查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：
一、合規(guī)覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第六條第四項的規(guī)定。
二、未建立有效的異常交易監(jiān)控、預警和分析處理機制，違反了《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第三項、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十七條的規(guī)定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2023年5月26日
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