九鼎投資吳剛被市場禁入5年、罰100萬，曾是新三板首富:天天快資訊
九鼎投資吳剛被市場禁入5年、罰100萬，曾是新三板首富
2023-02-15 16:16:27
(資料圖片)
證監(jiān)會對九鼎系掌門人吳剛的處罰落地了。
2月15日消息，近日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 （下稱“九鼎投資”）與同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司（下稱“九鼎集團”）同時發(fā)布公告，稱公司實控人吳剛，收到證監(jiān)會出具的《市場禁入決定書》以及《行政處罰決定書》（下稱“決定書”），因其作為九泰基金管理有限公司（簡稱“九泰基金”）實際控制人、董事， 違法干預(yù)基金經(jīng)營活動，證監(jiān)會決定對吳剛采取5年市場禁入措施，同時處以100萬元罰款。
據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，吳剛違法行為主要集中在干預(yù)基金經(jīng)營活動，包括授意九泰基金通過九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（下稱“九泰久利”）買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（下稱“三維絲”，已更名“廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司”）股票，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利。
2016年12月，時任三維絲實控人羅某波，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》，稱“希望九鼎投資或其管理產(chǎn)品或關(guān)聯(lián)方等買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補償其不足部分”。隨后，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某。
吳某告知九泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2-4月間，九泰久利靈活配置陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。截至證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，且未收到補償款。
同時，《決定書》還指出吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，指示九泰久利啟動清算程序。在九州證券向其匯報急需補充流動性資金時，吳剛決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員發(fā)微信消息，要求將持有的九泰久利基金及時變現(xiàn)，工作人員于2018年10月10日邀請吳剛，以及其微信消息中提到的時任九州證券副總經(jīng)理張某政和九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳祖堯建群，九泰基金總經(jīng)理盧某忠也加入該群。該群群名為“九泰玖利變現(xiàn)”，主要討論九泰久利清算事宜。
此外，九泰基金通過九泰久利參與了億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，也被證監(jiān)會責(zé)令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。
對直接負責(zé)的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元罰款。
公開資料顯示，九鼎集團于2014年登陸新三板，成為新三板第一家PE公司。2015年，其市值一度超過千億元，成為新三板當年市值第一股。吳剛本人也以180億元凈資產(chǎn)，成為《2015胡潤百富榜》中新三板首富。但截至2月15日午盤，九鼎投資股價報16.05元/股，總市值69.6億元。九鼎集團報0.38元/股，市值縮水至57億元。千億神話已經(jīng)破滅。
同時，吳剛還迎來5年的市場禁入的處罰?！稕Q定書》披露，在禁入期間內(nèi)，吳剛不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)。九鼎投資在公告中稱，證監(jiān)會對吳剛的處罰不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。
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