東海證券被證監(jiān)會(huì)立案，沖擊IPO存隱憂
東海證券被證監(jiān)會(huì)立案，沖擊IPO存隱憂
2023-02-08 17:19:49
(相關(guān)資料圖)
2月7日晚間，東海證券公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)立案告知書。因公司在金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
公開資料顯示，*ST金洲前身是金葉珠寶，2011年借殼光明家具上市。2015年11月，金葉珠寶作價(jià)約59.5億元收購(gòu)了中植系旗下豐匯租賃90%股權(quán)，并在2016年更名為金洲慈航。此次收購(gòu)涉及重大資產(chǎn)重組，東海證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
去年11月，*ST金洲收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。經(jīng)查明，*ST金洲2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏，未按規(guī)定披露豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易。
目前，*ST金洲已瀕臨退市。2月2日晚間，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，該公司股票已連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元，已觸及交易類退市規(guī)定。
近年來，東海證券多次收到監(jiān)管罰單。去年12月，江蘇證監(jiān)局就債券承銷業(yè)務(wù)開展過程中治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的措施，并對(duì)東海證券時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明出具警示函。此外，東海證券還遭到河南證監(jiān)局“點(diǎn)名”。去年3月，東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時(shí)報(bào)告重要事項(xiàng)等問題。河南證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
受大環(huán)境影響，去年東海證券業(yè)績(jī)不佳。東海證券去年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.895億元，同比增長(zhǎng)28.93%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.06億元，同比下降31.02%。
記者注意到，在新三板掛牌多年后，東海證券目前正在謀求A股IPO。去年3月11日，中信建投向證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局提交了東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料。去年3月15日，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料予以受理。
不過，根據(jù)IPO規(guī)定，上市條件之一為發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高管沒有發(fā)生重大變化，且最近36個(gè)月內(nèi)未收到證監(jiān)會(huì)行政處罰，內(nèi)部控制健全且被有效執(zhí)行。因此，本次被立案調(diào)查，加之上述監(jiān)管處罰是否會(huì)對(duì)公司IPO產(chǎn)生負(fù)面影響尚未可知。
關(guān)鍵詞： 重大資產(chǎn)重組
