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作 者丨王媛媛

編 輯丨巫燕玲

圖 源丨攝圖網(wǎng)

(資料圖片僅供參考)

2月7日，有市場(chǎng)傳聞稱，16家國(guó)資券商收到指導(dǎo)，要求在2月16日之前，清散港美股業(yè)務(wù)。同時(shí)，國(guó)內(nèi)IP要下線港美股App。

該傳言稱，有頭部券商的負(fù)責(zé)人剛開完會(huì)，表示內(nèi)部已經(jīng)緊急對(duì)齊（指導(dǎo)）。該負(fù)責(zé)人此前就職于提供港美股交易服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)券商。

對(duì)于該份傳言，涉及的當(dāng)事券商未對(duì)媒體作出回應(yīng)。

多家中資券商提供港美股交易服務(wù)

由于上述傳言稱有16家國(guó)資券商收到指導(dǎo)，記者詢問了多家券商。其中，不少券商表示沒有美股業(yè)務(wù)，也沒有聽說收到相關(guān)指導(dǎo)。

亦有券商發(fā)言人表示，具體相關(guān)的業(yè)務(wù)條線對(duì)此事并未回復(fù)。

至晚間，另有市場(chǎng)傳聞稱，此前“國(guó)資券商清散港美股”業(yè)務(wù)的傳聞，是比照老虎等港美股互聯(lián)網(wǎng)券商處理，存量賬戶可以繼續(xù)交易，但增量不行。"起因是有港美股互聯(lián)網(wǎng)券商向監(jiān)管實(shí)名舉報(bào)了十多家在港中資券商全都有類似的情況”。

“不過，說是舉報(bào)的話也沒什么必要。之前1月13日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，里面就提到了對(duì)跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，要按照‘有效遏制增量，有序化解存量’的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范。這意味著，在監(jiān)管眼中這可能也是一個(gè)行業(yè)問題。如果是針對(duì)行業(yè)進(jìn)行規(guī)管，那么就有監(jiān)管一致性的原則。”有券商國(guó)際業(yè)務(wù)人士稱。

“實(shí)際上，在2020年港股大漲的那波浪潮中，當(dāng)時(shí)就有國(guó)資券商能在內(nèi)地幫助投資者開港股的賬戶。當(dāng)時(shí)因?yàn)樯婕昂弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)，并沒有大肆宣傳，在開戶量和辦理業(yè)務(wù)時(shí)間段上，亦有限制。”另有券商經(jīng)紀(jì)人士稱。

目前，在蘋果應(yīng)用商店中，以“港股”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，應(yīng)用商店除了推薦“老虎國(guó)際”、“富途牛?！钡華pp，亦推薦了不少中資券商背景的港美股交易軟件，包括：

海通國(guó)際提供在線開戶的“海通國(guó)際App”、中金公司旗下中國(guó)國(guó)際金融（香港）的“中金香港證券”、東方證券（香港）提供的港美股開戶打新交易平臺(tái)“東方易贏”、國(guó)信證券（香港）的港美股投資交易平臺(tái)“金太陽(yáng)國(guó)際”、華泰國(guó)際的0傭金全球投資平臺(tái)“漲樂全球通”、興業(yè)證券下屬興證國(guó)際的“興港通”、安信證券下屬安信國(guó)際的“安信國(guó)際App”、東方財(cái)富旗下港股美股投資平臺(tái)“哈富證券”、天風(fēng)國(guó)際的港美股交易平臺(tái)“天風(fēng)國(guó)際證券”、廣發(fā)證券（香港）的“易淘金國(guó)際”、招商證券（香港）的“招商證券國(guó)際版”、東方財(cái)富的“東財(cái)國(guó)際證券”。

此外，內(nèi)地非券商背景的企業(yè)亦設(shè)有一些港美股交易平臺(tái)。包括：復(fù)星財(cái)富推出的為用戶提供港美股交易的全球投資平臺(tái)“星財(cái)富”，雪球旗下港美股券商“雪盈證券”、能夠快速交易低傭金開戶的滬深港美投資利器“萬得股票”。

而上述提供港美股交易的App何去何從，則有待后續(xù)監(jiān)管正式公告。

監(jiān)管態(tài)度或早已傳遞

在業(yè)內(nèi)人士看來，結(jié)合行業(yè)情況及今日券商的回應(yīng)態(tài)度，上述“國(guó)內(nèi)IP要下線港美股App”的傳聞應(yīng)該相對(duì)靠譜。不過，監(jiān)管此前也傳遞了態(tài)度，并不十分意外。

“但直接清散港美股業(yè)務(wù)，這個(gè)表述可能不夠嚴(yán)謹(jǐn)，還是要看監(jiān)管的正式表述。”該業(yè)內(nèi)人士稱。

2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告明確了老虎、富途的業(yè)務(wù)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，正式將這一存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)定性。

彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)稱，近年來，富途控股有限公司（簡(jiǎn)稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡(jiǎn)稱“老虎證券”）未經(jīng)我會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。2021年10月15日，我會(huì)通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類活動(dòng)予以規(guī)范。2021年11月11日，我會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了我會(huì)監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會(huì)擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會(huì)表示，將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

關(guān)于非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，今年1月13日，證監(jiān)會(huì)在《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》中亦有強(qiáng)調(diào)。

《辦法》稱，要加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

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本期編輯 黎雨桐 實(shí)習(xí)生 余心雨

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