因債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險管控不足，國融證券被責(zé)令改正
1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了對國融證券的最新行政監(jiān)管措施。內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國融證券債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：一是公司債券承
2023-01-07 16:05:27
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1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了對國融證券的最新行政監(jiān)管措施。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國融證券債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項。二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局因此決定對國融證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并在收到本決定之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面整改報告。同時，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券時任分管債券業(yè)務(wù)副總裁楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
近期這已是國融證券受到的第二次監(jiān)管處罰。2022年12月20日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部因經(jīng)紀人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失的行為，被貴州證監(jiān)局出具警示函。（記者 王硯丹）
