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近日，記者從券商處獲悉，中證協(xié)近期正在調(diào)研券商在全面注冊(cè)制下廉潔從業(yè)建設(shè)的有關(guān)情況，調(diào)研內(nèi)容涉及25個(gè)事項(xiàng)，涵蓋公司機(jī)制建設(shè)、處罰問責(zé)情況以及對(duì)行業(yè)發(fā)展的建言獻(xiàn)策，并要求券商于6月7日前反饋。

(資料圖片僅供參考)

調(diào)研券商廉潔從業(yè)內(nèi)部追責(zé)情況

本次調(diào)研中，中證協(xié)要求券商說明是否將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求納入公司章程；在廉潔從業(yè)方面公司的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制；由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)牽頭廉潔從業(yè)相關(guān)工作的組織實(shí)施；公司牽頭負(fù)責(zé)的廉潔從業(yè)相關(guān)工作的部門有多少名正式員工；合規(guī)管理部門與紀(jì)委監(jiān)察部門在廉潔從業(yè)管理方面的分工方式，等等。

在處罰問責(zé)方面，中證協(xié)要求券商反饋?zhàn)?021年以來，因違反監(jiān)管規(guī)定，被內(nèi)部追責(zé)的公司員工人數(shù)；被內(nèi)部追責(zé)后，錄入誠信信息系統(tǒng)的員工人數(shù)；被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的員工人數(shù)；針對(duì)違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的員工，其中給予輕處分及以下紀(jì)律處分、組織處理措施的人數(shù)；公司是否有專門數(shù)據(jù)庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定等等。

推動(dòng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)

在公司機(jī)制建設(shè)方面，中證協(xié)要求券商列出公司廉潔從業(yè)管理制度名稱；概述公司人事體系中廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況；2021年至今組織開展的廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查次數(shù)。

此外，中證協(xié)還提出了一系列相關(guān)問題，要求券商對(duì)行業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策，推動(dòng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，包括：注冊(cè)制下資本市場廉潔文化存在哪些問題，呈現(xiàn)哪些特征？廉潔問題產(chǎn)生的原因有哪些，具體有哪些危害？應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)構(gòu)建資本市場廉潔生態(tài)的重要意義？監(jiān)管部門、自律組織和市場機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)方面存在哪些突出問題和短板？對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設(shè)有哪些措施建議？

廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系

今年4月，中證協(xié)剛對(duì)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）進(jìn)行了評(píng)估修訂，進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制、明確廉潔從業(yè)、規(guī)范自律管理三項(xiàng)要求，其中，將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，并進(jìn)一步明確券商七大業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)要求。

具體來看，《實(shí)施細(xì)則》要求券商將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評(píng)估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計(jì)、稽核等事項(xiàng)的重要考量因素，并要求券商每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

從執(zhí)業(yè)行為入手，《實(shí)施細(xì)則》對(duì)券商及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的廉潔從業(yè)提出更為全面、細(xì)化的要求，切實(shí)防范利用提供證券服務(wù)的便利輸送或謀取不正當(dāng)利益。

投資銀行類業(yè)務(wù)方面，券商及其工作人員不得違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財(cái)物，疏于履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；不得以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，不得利用證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)方面，券商及其工作人員不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失。證券投資咨詢業(yè)務(wù)方面，券商及其工作人員不得以個(gè)人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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