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2023-05-21 13:14:03
券商業(yè)績素有“成也自營，敗也自營”的說法。受疫情、國際局勢等多重因素影響，2022年市場虧錢效應明顯，券商自營投資業(yè)務收入也普遍下滑，中泰證券滑坡幅度靠前。
【資料圖】
5月20日，網(wǎng)絡流傳的截圖顯示，中泰證券在5月19日下發(fā)了人事任免文件，免去金融市場委員會4位負責人職務，為自營條線下的證券投資部門。一時間，關(guān)于“中泰證券一次性解散公司自營部門”的消息多處流傳。
對此，《國際金融報》記者向中泰證券方面進行了求證，相關(guān)人士回應稱，公司對自營條線下證券投資部門部分人員進行了調(diào)整。未來將對證券投資專業(yè)團隊進行優(yōu)化整合，加強投研能力建設(shè)。
稱“部分人員進行調(diào)整”
截圖顯示，中泰證券在5月19日下發(fā)了人事任免文件，免去金融市場委員會4位負責人職務。
根據(jù)該任免通知，根據(jù)工作需要，經(jīng)公司研究決定，免去：潘冬的中泰證券金融市場委員會委員、證券投資部總經(jīng)理職務；陳驥寧的中泰證券金融市場委員會證券投資部聯(lián)系總經(jīng)理職務；王昊天的中泰證券金融市場委員會證券投資部聯(lián)席總經(jīng)理職務；王勝青的中泰證券金融市場委員會證券投資部副總經(jīng)理職務。
年報信息顯示，中泰證券的金融市場委員會與投資銀行業(yè)務委員會、機構(gòu)業(yè)務委員會、研究院、財富管理委員會、金融科技委員會并行，證券投資部門隸屬于金融市場委員會。
對于上述傳聞，《國際金融報》記者向中泰證券方面發(fā)去采訪函，對方回應稱，“近期，公司堅持業(yè)績導向和問題導向，對自營條線下證券投資部門部分人員進行了調(diào)整。本次調(diào)整，將為自營業(yè)務更高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。下一步，公司將繼續(xù)堅持契約精神和市場化原則，對證券投資專業(yè)團隊進行優(yōu)化整合，加強投研能力建設(shè)，推動證券投資盈利能力持續(xù)提升?！?/p>
公開資料顯示，中泰證券是山東首家上市券商，棗礦集團是其控股股東。該機構(gòu)持續(xù)深耕山東市場，加強北京、長三角、珠三角等省外重點區(qū)域的業(yè)務布局。2022年，中泰證券投資銀行、財富管理業(yè)務等平穩(wěn)發(fā)展，但受股票和債券市場波動影響，其投資收益及公允價值變動收益同比大幅減少，拖累整體業(yè)績——中泰證券去年營收同比下滑29.09%至93.25億元，歸母凈利潤同比下滑81.56%至5.9億元。
根據(jù)年報，投資業(yè)務是指公司以自有資金開展權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生金融工具等金融產(chǎn)品的交易和做市業(yè)務，以及通過全資子公司中泰創(chuàng)投開展的另類投資業(yè)務。去年，中泰證券的證券及另類投資業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入-8億元，同比下降132.46%。中泰證券解釋稱，主要是受證券市場主要指數(shù)下滑影響，公司證券投資的處置收益和公允價值變動收益同比減少。
“金融市場業(yè)務將注重提高權(quán)益類投資收益率，提升固收業(yè)務投資與信評能力，加強團隊建設(shè)，提升量化對沖、做市、套利業(yè)務能力?！睂τ?023年投資交易業(yè)務發(fā)展展望，中泰證券進一步表示，將強化投研能力建設(shè)，積極探索低波動盈利模式，穩(wěn)步推進向多元化投資管理模式轉(zhuǎn)變，加強非方向性投資策略開發(fā)和運用，降低市場波動對業(yè)績的影響，努力提升權(quán)益類投資對公司的收入貢獻。
去年自營凈收下滑112%
自營投資業(yè)務主要包括股票、債券、衍生品、股權(quán)、另類等多品種自有資金投資交易業(yè)務，屬于券商重資本業(yè)務。受疫情、國際局勢等內(nèi)外部多重因素影響，2022年股債市場均低迷，市場虧錢效應明顯，券商自營投資業(yè)務收入也明顯滑坡，成為拖累券商業(yè)績的主因。
《國際金融報》記者統(tǒng)計梳理數(shù)據(jù)獲悉，去年只有華林、方正、中銀3家上市券商自營業(yè)務凈收入（自營業(yè)務凈收入=投資收益-對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)投資收益+公允價值變動收益）同比正增長，其余40家上市券商自營業(yè)務凈收入普遍下滑。
東興證券、長江證券、中泰證券、海通證券、國元證券、華西證券、長城證券7家券商自營業(yè)務凈收入同比2021年大幅“轉(zhuǎn)虧”，降幅均超過100%。其中，中泰證券2022年實現(xiàn)自營業(yè)務凈收入-3.51億元，相較于2021年30.18億元下降約112%。
中泰證券自營“起伏大”，對整體業(yè)績有較大的影響。“公司投資業(yè)務業(yè)績回升及合并萬家基金產(chǎn)生的股權(quán)重估收益增加”，帶動中泰證券2023年一季度業(yè)績“深蹲起跳”，營收同比增加近93%至35.7億元，歸母凈利潤同比大增424%至11.53億元。2023年2月24日，中泰證券完成了對萬家基金11%股權(quán)的收購，持有萬家基金60%的股權(quán)，萬家基金成為其控股子公司。
自營業(yè)務是券商行業(yè)同質(zhì)化嚴重的業(yè)務，也是依賴行情的業(yè)務。分析人士指出，從資產(chǎn)結(jié)構(gòu)來看，券商自營加碼，在增加公司收益可能性的同時也增加了風險。與大型券商相比，中小券商抗風險能力較弱，某項業(yè)務板塊就可能拖累整體業(yè)績表現(xiàn)，應著力規(guī)避外部環(huán)境的影響，圍繞服務能力、咨詢能力提升來選擇業(yè)務方向。
（文章來源：國際金融報）
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