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(資料圖)

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）公布的一則紀律處分顯示，深圳雪杉基金管理有限公司（簡稱“雪杉基金”）存在未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易等四大違規(guī)行為，中基協(xié)擬對雪杉基金公開譴責(zé)、暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月，對時任雪杉基金合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人的黃希公開譴責(zé)。

值得注意的是，百億私募上海映雪投資管理中心(有限合伙)(簡稱“映雪投資”)位居雪杉基金股東之列，持股比例為4.2%。雪杉基金旗下產(chǎn)品在2018年2月至2019年8月多次投向映雪投資在管產(chǎn)品，金額累計超14億元，相關(guān)行為構(gòu)成的關(guān)聯(lián)交易，雪杉基金未向投資者進行明確、充分地披露。

公開資料顯示，雪杉基金成立于2015年，注冊資本為3250萬元，機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為20-50億元。目前雪杉基金的法定代表人、總經(jīng)理為汲培欣，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人為曾嶠。

根據(jù)公告，雪杉基金主要存在四項違規(guī)行為：一是違反專業(yè)化運營原則。其一，2019年5月，雪杉基金與上海阿杏投資管理有限公司（簡稱“上海阿杏”）達成《業(yè)務(wù)合作協(xié)議》，由債券發(fā)行人關(guān)聯(lián)方出資認購上海阿杏產(chǎn)品份額，該產(chǎn)品通過雪杉基金在管產(chǎn)品“雪杉夏桐1號私募證券投資基金”最終投向指定債券產(chǎn)品。其二，2019年5月，雪杉基金與株洲新蘆淞產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團有限公司(簡稱“株洲新蘆淞”)簽署《投資合作協(xié)議》，約定由指定第三方認購“雪杉夏桐7號私募證券投資基金”，并由該產(chǎn)品購買指定債券。以上行為不符合私募基金管理人專業(yè)化運營的要求。

二是未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易。2018年2月至2019年8月，私募證券投資基金“雪杉夏桐1號”“雪杉夏桐2號”“雪杉夏桐3號”“雪杉夏桐6號”“雪杉夏桐7號”“雪杉常升1號”“雪杉常升2號”分別投向映雪投資在管產(chǎn)品“映雪吳鉤15號私募基金”6.58億元、1.95億元、0.55億元、1.13億元、2.70億元、0.51億元及0.12億元。2018年2月，“雪杉春茗1號基金”投向映雪投資在管產(chǎn)品共計5610萬元。投資期間，雪杉基金董事長鄭宇為映雪投資執(zhí)行事務(wù)合伙人、實際控制人，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但雪杉基金未向投資者進行明確、充分地披露。

三是未落實投資者適當性管理要求。雪杉春茗1號基金的投資者王某的基金合同于2015年7月7日簽署，但是其風(fēng)險測評問卷則于2016年9月21日簽署。

四是一般員工違規(guī)兼職。雪杉基金市場拓展、投資運營、財務(wù)等崗位員工存在兼職情況，為負相關(guān)規(guī)定。

中基協(xié)指出，黃希于2016年3月至2019年4月任雪杉基金合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，應(yīng)當對發(fā)生在任職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。中基協(xié)擬對雪杉基金公開譴責(zé)、暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月；對黃希公開譴責(zé)。此前，因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中存在違規(guī)行為，雪杉基金、映雪投資去年還分別被深圳證監(jiān)局、上海證監(jiān)局出具警示函。

（文章來源：經(jīng)濟參考網(wǎng)）

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