粵開證券收警示函 部分研報財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測不嚴(yán)謹(jǐn)
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月11日訊證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露的2份行政監(jiān)管措
2023-06-11 15:07:42
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月11日訊證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了深圳證監(jiān)局關(guān)于對鄭罡采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，鄭罡署名的英大證券有限責(zé)任公司發(fā)布的相關(guān)研究報告存在以下問題：一是個別研報數(shù)據(jù)未標(biāo)注來源；預(yù)測公式不審慎，未有效驗證。二是撰寫的某公司投價報告風(fēng)險揭示不充分，且存在報告表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那樾巍?/p>
以上情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)，根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，深圳證監(jiān)局決定對鄭罡采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
(資料圖)
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對鄭罡采取出具警示函措施的決定
鄭罡：
經(jīng)查，你署名的英大證券有限責(zé)任公司發(fā)布的相關(guān)研究報告存在以下問題：一是個別研報數(shù)據(jù)未標(biāo)注來源；預(yù)測公式不審慎，未有效驗證。二是撰寫的某公司投價報告風(fēng)險揭示不充分，且存在報告表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那樾巍?/p>
以上情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)，根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年6月4日
關(guān)鍵詞：
