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(資料圖片僅供參考)

近日，證券市場對境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注。2023年1月13日，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》正式發(fā)布。該管理辦法將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。該管理辦法明確指出，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。證監(jiān)會隨即加強對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。日前，按照同一類業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

據(jù)記者了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司依法合規(guī)有序做好整改，但也不會無故限制存量客戶交易。

早在2021年10月，證監(jiān)會亮明監(jiān)管態(tài)度，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（簡稱“老虎證券”）等未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。證監(jiān)會表示，未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，該行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。當(dāng)天，富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。富途控股、老虎證券隨后均回應(yīng)將配合整改。富途控股回應(yīng)稱，將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。老虎證券回應(yīng)稱，老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。（經(jīng)濟日報記者 ?；荽海?/p>

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