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2月11日，春興精工發(fā)布公告稱(chēng)，公司控股股東、實(shí)際控制人孫潔曉收到蘇州市人民檢察院起訴書(shū)與蘇州市中級(jí)人民法院傳票，其因涉嫌內(nèi)幕交易罪被提起公訴，該案件將在蘇州市中級(jí)人民法院進(jìn)行審理。

有法律專(zhuān)業(yè)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，這標(biāo)志著對(duì)孫潔曉涉嫌內(nèi)幕交易犯罪行為的刑事偵查已結(jié)束，即將進(jìn)入法院審判階段。

(資料圖片)

春興精工表示，上述事件為實(shí)際控制人的個(gè)人事務(wù)，不影響公司的正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常，將繼續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)履行相關(guān)信息的披露義務(wù)。

利用公司信息從事內(nèi)幕交易

根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》顯示，孫潔曉作為春興精工實(shí)際控制人和時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，與時(shí)任春興精工董事鄭海艷等人，利用其實(shí)際控制的上市公司的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易。

春興精工主要從事通訊系統(tǒng)設(shè)備、汽車(chē)等精密鋁合金結(jié)構(gòu)件的制造、銷(xiāo)售及服務(wù)。2017年2月18日，春興精工發(fā)布停牌公告稱(chēng)，公司籌劃重大收購(gòu)事項(xiàng)，涉及收購(gòu)?fù)ㄐ判袠I(yè)公司CALIENT Technologies,Inc.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CALIENT公司”）股權(quán)，公司股票自2017年2月20日停牌。在籌劃收購(gòu)CALIENT公司的過(guò)程中，孫潔曉和鄭海燕等知情人利用內(nèi)幕信息，通過(guò)相關(guān)信托產(chǎn)品進(jìn)行交易，非法買(mǎi)入春興精工股票共計(jì)2.75億元。

2018年12月31日，春興精工先后出售了惠州市澤宏科技有限公司100%股權(quán)以及CALIENT公司25.5%股權(quán)，交易價(jià)格分別為1.2億元和3.2億元。值得一提的是，接手這兩筆交易的公司為蘇州工業(yè)園區(qū)卡恩聯(lián)特科技有限公司，其實(shí)際控制人亦為孫潔曉。

鑒于上述違法事實(shí)，2019年3月21日，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令孫潔曉、鄭海艷等依法處理非法持有的股票，對(duì)孫潔曉、鄭海艷分別處以25萬(wàn)元罰款。此外對(duì)孫潔曉采取十年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)鄭海艷采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

2019年10月24日，春興精工發(fā)布公告表示，孫潔曉因涉嫌內(nèi)幕交易罪，被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，相關(guān)事項(xiàng)尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。同年10月27日，孫潔曉已取保候?qū)彙?/p>

上海上正恒泰律師事務(wù)所律師李備戰(zhàn)告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“孫潔曉被提起公訴并收到傳票，意味著其內(nèi)幕交易行為經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)的偵查并移送檢察機(jī)關(guān)審查后，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為其犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任，符合提起公訴的條件?！?/p>

北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師進(jìn)一步表示：“如果檢察機(jī)關(guān)的指控犯罪事實(shí)成立，那么孫潔曉將被判處最高10年以下的有期徒刑，并且有可能被同時(shí)判處罰金。根據(jù)2020年修訂的證券法第191條規(guī)定，內(nèi)幕交易將會(huì)被處以違法所得金額1倍到10倍的罰款，最低不低于50萬(wàn)元。”

嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放

在改革的大背景下，資本市場(chǎng)的監(jiān)管力度一直沒(méi)有放松過(guò)。

2月10日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2022年案件辦理情況顯示，全年辦理內(nèi)幕交易案件170件，同比下降15%，但“靠?jī)?nèi)部消息炒股獲利”的市場(chǎng)陋習(xí)仍未根除，并購(gòu)重組、實(shí)際控制人變更等重大事件仍是內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域。從涉案金額看，部分案件違法交易金額較大。有的上市公司股份收購(gòu)方利用多個(gè)他人賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易，交易金額達(dá)數(shù)億元；有的涉案人員與內(nèi)幕信息知情人存在密切接觸，信息公開(kāi)前突擊買(mǎi)入相關(guān)股票近億元。從涉案主體看，內(nèi)幕信息知情人直接交易仍占40%。有的上市公司董事知悉公司籌劃重大重組后買(mǎi)入相關(guān)股票，信息披露后賣(mài)出獲利。有的上市公司子公司高管知悉公司將進(jìn)行重大投資，使用本人及配偶賬戶內(nèi)幕交易獲利。從交易行為看，內(nèi)幕交易“窩案”、避損型交易時(shí)有發(fā)生。有的國(guó)企高管利用職務(wù)便利多次刺探上市公司重大信息并與他人合謀內(nèi)幕交易。有的上市公司高管在公司披露巨額預(yù)虧、實(shí)際控制人被采取刑事強(qiáng)制措施等重要信息前賣(mài)出股票規(guī)避損失。

IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，為了減少內(nèi)幕交易相關(guān)行為的發(fā)生，需要加強(qiáng)上市公司董監(jiān)高的合規(guī)教育并加大處罰與責(zé)任追究力度，促使上市公司完善和提升內(nèi)部治理與合規(guī)管理，提升信披質(zhì)量。

關(guān)鍵詞： 內(nèi)幕交易 上市公司