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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布浙江監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于對杭州安旭生物科技股份有限公司（以下簡稱“安旭生物”，688075.SH）、凌世生、吳婭鴻采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，浙江證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)安旭生物存在兩項問題。一是公司2022年上半年存在部分設(shè)備未及時結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)，存貨跌價準備、固定資產(chǎn)減值、研發(fā)費用、銷售費用和管理費用核算不準確的問題。二是公司存在未建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度且未登記、用印管理不規(guī)范、付款審批不規(guī)范等公司治理問題。

【資料圖】

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第四條、第三十條，《上市公司治理準則》第二條，《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第五條、第六條、第七條規(guī)定，公司董事長兼總經(jīng)理凌世生、財務總監(jiān)兼董事會秘書吳婭鴻對上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條、第五十二條，和《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安旭生物及凌世生、吳婭鴻分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局要求安旭生物及相關(guān)人員應充分吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，嚴格執(zhí)行財務和會計管理制度，提高公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量，并于收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)提交書面整改報告。

安旭生物于2021年11月18日在上交所科創(chuàng)板上市，公開發(fā)行股票1533.34萬股，占發(fā)行后總股本的比例25.00%，發(fā)行價格為78.28元/股，

安旭生物首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)（主承銷商）為民生證券股份有限公司，保薦代表人為孫閩、朱仙掌；聯(lián)席主承銷商為華安證券股份有限公司。

安旭生物首次公開發(fā)行股票募集資金總額為12.00億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為10.56億元。安旭生物最終募集資金凈額比原計劃多5.97億元。該公司于2021年11月12日披露的招股書顯示，其擬募集資金4.59億元，分別用于年產(chǎn)3億件第二、三類醫(yī)療器械、體外診斷試劑、儀器和配套產(chǎn)品建設(shè)項目、體外診斷試劑及POCT儀器生產(chǎn)智能化技術(shù)改造項目、技術(shù)研發(fā)中心升級建設(shè)項目、營銷與服務網(wǎng)絡體系建設(shè)項目和補充營運資金。

安旭生物首次公開發(fā)行股票發(fā)行費用合計1.44億元，民生證券股份有限公司、華安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費用1.18億元。

相關(guān)法律法規(guī)：

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三十條：上市公司應當制定信息披露事務管理制度。信息披露事務管理制度應當包括：

（一）明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準；

（二）未公開信息的傳遞、審核、披露流程；

（三）信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責；

（四）董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員等的報告、審議和披露的職責；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度；

（六）未公開信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責任；

（七）財務管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制；

（八）對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程；與投資者、證券服務機構(gòu)、媒體等的信息溝通制度；

（九）信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理制度；

（十）涉及子公司的信息披露事務管理和報告制度；

（十一）未按規(guī)定披露信息的責任追究機制，對違反規(guī)定人員的處理措施。

上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應當對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫停或者終止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第五條：上市公司應當根據(jù)本指引，建立并完善內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第六條：在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人應當進行確認。

證券交易所根據(jù)內(nèi)幕交易防控需要，對內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報的具體內(nèi)容、填報人員范圍等作出具體規(guī)定。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第七條：上市公司董事會應當按照本指引以及證券交易所相關(guān)規(guī)則要求及時登記和報送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報送事宜。董事長與董事會秘書應當對內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整簽署書面確認意見。

上市公司監(jiān)事會應當對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定對上市公司及相關(guān)主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，對其采取市場禁入措施：

（一）未按照本指引的要求建立并執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本指引的要求報送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

（三）內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄存在虛假、重大遺漏和重大錯誤；

（四）拒不配合進行內(nèi)幕信息知情人登記、重大事項備忘錄制作。

中國證監(jiān)會依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者建議他人進行交易等情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對有關(guān)單位和個人進行查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

以下為原文：

關(guān)于對杭州安旭生物科技股份有限公司、凌世生、吳婭鴻采取出具警示函措施的決定

杭州安旭生物科技股份有限公司、凌世生、吳婭鴻：

我局在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)杭州安旭生物科技股份有限公司（以下簡稱公司）存在以下問題：

一是公司2022年上半年存在部分設(shè)備未及時結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)，存貨跌價準備、固定資產(chǎn)減值、研發(fā)費用、銷售費用和管理費用核算不準確的問題。二是公司存在未建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度且未登記、用印管理不規(guī)范、付款審批不規(guī)范等公司治理問題。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第四條、第三十條，《上市公司治理準則》第二條，《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第五條、第六條、第七條規(guī)定，公司董事長兼總經(jīng)理凌世生、財務總監(jiān)兼董事會秘書吳婭鴻對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條、第五十二條，和《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條規(guī)定，我局決定對公司及凌世生、吳婭鴻分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)人員應充分吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，嚴格執(zhí)行財務和會計管理制度，提高公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量，并于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年12月16日

關(guān)鍵詞： 上市公司 信息披露